La Commission de surveillance des marchés financiers a recommandé à l'Agence des services financiers d'imposer une sanction administrative à Nikko après avoir constaté qu'un respect insuffisant des règles avait permis cette mauvaise conduite.

Ces mesures peuvent généralement se traduire par des suspensions temporaires d'activité ou des injonctions d'améliorer les contrôles internes, entre autres.

L'organisme de surveillance a également déclaré que Nikko Securities et l'unité bancaire de SMFG avaient partagé des informations sur les clients en violation des règles relatives aux pare-feu qui limitent ce type de partage d'informations entre les unités bancaires et les unités de valeurs mobilières d'un même groupe financier.

Nikko Securities et six anciens cadres ont été inculpés de manipulation du marché pour avoir acheté 10 actions individuelles sur le marché, prétendument pour faire monter leurs prix et s'assurer que les transactions commerciales en bloc sur ces actions ne tombent pas à l'eau.

La société a déclaré que l'impact de la manipulation du marché sur les revenus était d'environ 10 milliards de yens (69,09 millions de dollars) pour le dernier exercice financier et qu'il doublerait probablement au cours de l'année en cours, jusqu'au mois de mars, car certains investisseurs institutionnels et entreprises ont suspendu leurs activités.

SMFG et Nikko Securities ont publié une déclaration commune indiquant qu'elles prendraient les recommandations au sérieux et feraient des efforts pour regagner la confiance du public.

(1 $ = 144,7300 yens)