L'Agence des services financiers a également ordonné à la société mère de la société de courtage, Sumitomo Mitsui Financial Group Inc (SMFG), d'améliorer la conformité du groupe.

SMBC Nikko Securities et six anciens cadres ont été inculpés de manipulation du marché pour l'achat de 10 actions individuelles sur le marché, prétendument pour faire monter leurs prix et s'assurer que les transactions de blocs de titres ne tombent pas à l'eau.

La SMBC Nikko a déjà suspendu ses activités de commerce de blocs, qui représentaient environ 5 % de ses revenus annuels de négociation avant le scandale.