COINBASE GLOBAL, INC. Cette action en justice devant le tribunal fédéral de San Francisco est la dernière étape en date des efforts déployés par Gary Gensler, président de la SEC, pour faire entrer les crypto-monnaies dans le champ de compétence de son agence, en soutenant que les crypto-monnaies sont des contrats d'investissement soumis aux lois fédérales sur les valeurs mobilières.
Kraken n'a pas répondu immédiatement aux demandes de commentaires.
En juin, la SEC a engagé des poursuites similaires contre Binance, la plus grande bourse de crypto-monnaies au monde, et Coinbase, la plus grande aux États-Unis. Toutes deux se défendent contre les accusations de l'autorité de régulation.
La SEC a déclaré que Payward Inc et Payward Ventures Inc, qui opèrent sous le nom de Kraken, ont depuis 2018 gagné des centaines de millions de dollars en organisant des achats et des ventes de crypto-monnaies tout en fermant les yeux sur les lois sur les valeurs mobilières conçues pour protéger les investisseurs.
Kraken a également été accusé d'avoir des contrôles internes déficients et une tenue de registres inadéquate, ce qui se reflète en partie dans le fait qu'il mélange l'argent des clients avec le sien et qu'il paie les coûts d'exploitation directement à partir des comptes des clients.
L'absence d'enregistrement a "entraîné un modèle d'entreprise truffé de conflits d'intérêts qui a mis en péril les fonds des investisseurs", a déclaré Gurbir Grewal, responsable de l'application des lois de la SEC, dans un communiqué. "Le choix de Kraken de privilégier les profits illicites plutôt que la protection des investisseurs est un choix que nous constatons bien trop souvent dans ce secteur.
La SEC a également accusé Binance de mélanger les fonds de ses clients, à la suite d'un rapport de Reuters décrivant un tel comportement. Binance a nié cette accusation.
L'action en justice intentée lundi vise à obtenir une amende civile, la restitution des gains mal acquis et l'arrêt des activités d'échange de crypto-monnaies sans enregistrement.
Fondée en 2011, la société Kraken, basée à San Francisco, sert plus de 9 millions de traders et de clients institutionnels, selon son site web.
La bourse est soutenue par des investisseurs tels que Blockchain Capital, Digital Currency Group, Hummingbird Ventures, SkyBridge et Tribe Capital.
L'affaire est la suivante : SEC v Payward Inc et al, U.S. District Court, Northern District of California, No. 23-06003. (Reportage de Jonathan Stempel à New York ; Reportage complémentaire de Chris Prentice ; Rédaction de David Gregorio et Stephen Coates)
