L'organisme de surveillance, BaFin, a déclaré qu'il avait demandé à Goldman Sachs de se conformer aux obligations de diligence raisonnable concernant les clients et aux exigences d'analyse des risques en vertu des lois allemandes contre le blanchiment d'argent.
Goldman Sachs a déclaré dans un communiqué que l'ordre de la BaFin faisait suite à un audit entrepris par la BaFin en 2020. "La mise en œuvre requise est déjà en cours", a déclaré la banque.
Des personnes familières avec l'affaire ont déclaré que Goldman Sachs n'avait pas pleinement respecté les normes allemandes de connaissance du client lors du transfert de clients britanniques en Allemagne.
Les données relatives aux clients transférés ne permettaient pas toujours de savoir clairement quelles personnes étaient liées à certains comptes, ont indiqué ces personnes. Elles ont également déclaré que la BaFin pourrait imposer des amendes si Goldman Sachs ne s'attaquait pas suffisamment à ce problème.
En raison du Brexit, Goldman Sachs transfère du Royaume-Uni vers l'Allemagne des clients dont les actifs s'élèvent à environ 60 milliards de dollars, selon des personnes au fait de la question.
