Un régulateur américain a infligé jeudi une amende de 9 millions de dollars à une unité du Credit Suisse Group AG pour avoir violé de multiples lois et règles protégeant les investisseurs, notamment celles concernant les conflits d'intérêts potentiels et la protection des fonds des clients.

La Financial Industry Regulatory Authority a déclaré que la banque suisse a publié plus de 20 000 rapports de recherche entre 2006 et 2017 qui contenaient des divulgations inexactes sur des conflits potentiels.

Elle a déclaré qu'environ 6 400 rapports omettaient les divulgations requises, notamment le fait que les entreprises avaient été clientes au cours de l'année précédente ou qu'elles devaient engager le Credit Suisse pour des services bancaires d'investissement dans les trois prochains mois.

La FINRA a également déclaré que le Credit Suisse n'avait pas réussi à maintenir la possession ou le contrôle de milliards de dollars de titres de marge qu'il transportait pour les clients, ni à calculer avec précision le montant des liquidités ou des titres qu'il devait conserver dans une réserve spéciale pour les clients.

Il certifiera également qu'il a mis en place des procédures pour se conformer à une règle de la Securities and Exchange Commission des États-Unis https://www.sec.gov/divisions/enforce/customer-protection-rule-initiative.shtml destinée à protéger les espèces et les titres des clients.

L'unité de règlement, Credit Suisse Securities (USA) LLC, n'a ni admis ni nié les actes répréhensibles.

Credit Suisse a déclaré qu'elle a coopéré avec la FINRA, qu'elle était heureuse de conclure un accord et qu'elle a réglé les problèmes sous-jacents, qui, selon elle, "concernent principalement des erreurs de codage dans les systèmes de Credit Suisse". (Reportage de Jonathan Stempel à New York ; Montage de Mark Porter)