La Securities and Futures Commission (SFC) a déclaré vendredi que certains des pupitres de négociation de Citigroup Global Markets Asia Limited (CGMAL) avaient émis des "indications d'intérêt" inexactes sur des actions pour générer des demandes de clients et avaient également fait de fausses déclarations aux clients lors de l'exécution de certaines transactions.

Le SFC a déclaré que les cadres supérieurs de CGMAL avaient participé à une table ronde avec le chien de garde en 2014, au cours de laquelle il a attiré l'attention sur les déficiences communes constatées sur le marché, et qu'il avait également publié une circulaire en 2018 fournissant des conseils supplémentaires.

Malgré ces deux efforts, CGMAL n'avait toujours pas identifié la faute ou rectifié ses manquements, a déclaré la SFC.

Elle a déclaré qu'elle entamerait, en temps voulu, des procédures disciplinaires contre les anciens membres de la direction de la banque qu'elle considère comme responsables de la mauvaise conduite de CGMAL. Elle n'a pas dit combien de personnes étaient impliquées ni ne les a nommées.

Reuters a rapporté en 2019 que Citi avait licencié huit banquiers https://www.reuters.com/article/us-citigroup-asia-idUSKCN1R40AE et en avait suspendu trois de son bureau de négociation d'actions à Hong Kong après qu'une enquête interne ait révélé une mauvaise conduite dans leurs relations avec les clients.

"La gravité des défaillances de CGMAL a exposé une culture qui encourageait la chasse aux revenus au détriment des normes fondamentales d'honnêteté", a déclaré Ashley Alder, directeur général de SFC, dans un communiqué.

"Face à une pression commerciale incessante pour solliciter plus d'affaires et augmenter la part de marché de CGMAL, des pratiques trompeuses ont été déployées au détriment du meilleur intérêt des clients et de l'intégrité du marché", a déclaré Alder.

Un porte-parole de Citi a déclaré que la banque avait organisé plus de 400 conversations avec les clients pour les tenir informés, reconstruire les relations et décrire les contrôles renforcés adoptés par Citi. Il a déclaré que la plupart, sinon tous, avaient repris leur relation d'affaires avec Citi.

"Cela résout un problème lié aux activités de Citigroup Global Markets Asia Limited remontant à 2018. Nous avons pleinement coopéré avec l'enquête de la SFC et avons mis en œuvre des mesures correctives importantes pour renforcer notre conformité et nos contrôles internes", a-t-il déclaré dans une déclaration envoyée par courriel.

(1 $ = 7,7940 dollars de Hong Kong)